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查看PDF原文公告日期：2022-03-11
股票简称：浙商证券 股票代码：601878浙商证券股份有限公司与华安证券股份有限公司对《关于请做好浙商证券股份有限公司公开 发行可转债发审委会议准备工作的函》之回复报告保荐人（主承销商）二〇二二年三月浙商证券股份有限公司与华安证券股份有限公司对《关于请做好浙商证券股份有限公司公开发行可转债发审委会议准备工作的函》之回复报告中国证券监督管理委员会：根据贵会 2022 年 3 月 1 日出具的《关于请做好浙商证券股份有限公司公开发行可转债发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）的要求，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”“公司”或“发行人”）与保荐机构华安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、北京市嘉源律师事务所（以下简称“律师”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就告知函所提问题逐条进行了认真核查及落实，现回复如下，请予审核。1、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书（申报稿）中的相同。2、本回复报告中所列出的数据可能因四舍五入原因而与所列示的相关单项数据计算得出的结果略有不同。目录1.关于监管措施和行政处罚 ......12.关于预计负债和表外业务 ......73.关于资产减值 ......311.关于监管措施和行政处罚根据申报材料，报告期内，申请人 4 次受到证监会及派出机构的监管措施；2021 年 11 月 22 日，申请人子公司浙商期货受到证监会派出机构监管措施；2021年 12 月 2 日，浙商资管收到证监会派出机构《限制业务活动事先告知书》。此外，浙商证券和浙商期货 2018 年分别被南昌、天津相关税务部门处以 1000 元和200 元罚款的行政处罚。上述监管措施和行政处罚均与合规和内控有关。请申请人：（1）按事项说明上述监管措施和行政处罚被出具的具体原因、釆取的整改措施和目前的整改状态；（2）说明内控是否健全并得到有效执行，否存在重大缺陷，是否构成本次发行障碍。请保荐机构及申请人律师说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。【回复】一、按事项说明上述监管措施和行政处罚被出具的具体原因、釆取的整改措施和目前的整改状态（一）监管措施的具体原因、采取的整改措施和目前的整改状态公司及控股子公司、分支机构报告期内以及 2021 年 11 月和 12 月被证券监管部门采取的监管措施及其整改情况如下：序 时间 监管措施文件 被采取监管措施的具体原因 监管措施 整改措施和目前的整改状态号（1）浙商证券未在*ST 弘高 2016 年年报披露日（2017 年 4 月 29 日）后的 15 日内及时向北京证监局报告并公告持续督导 公司整改措施包括：（1）召开内部会议，加深持续督导人员对北京证监局《关 意见；（2）*ST 弘高董事会审计委员会 项目的熟悉度；（2）通过邮件、电话等方式督促上市公司审计2018 于对浙商证券股 在 2016 年年报工作期间未能勤勉尽责， 委员会成员、独立董事勤勉尽责；（3）提高对风险项目的关注1 年 1 份有限公司采取 浙商证券未能有效督促*ST 弘高按照《上 出具警示 度；（4）加大就持续督导责任等事项的宣传力度，要求投行人月 11 出具警示函措施 市公司治理准则》的要求规范运作；（3） 函 员切实加强对持续督导的重视程度。日 的 决 定 》 浙商证券在向北京证监局报告的核查意 公司已完成整改并于 2018 年 5 月 9 日向北京证监局报送《浙商（[20……[点击查看PDF原文]
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转载自: 601878股吧 http://601878.h0.cn
公司名称：浙商证券
股票代码：sh601878
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：证券
所属地区：浙江
公司全称：浙商证券股份有限公司
英文名称：Zheshang Securities Co.,Ltd.
公司简介：浙商证券公司是中国证监会批准成立的综合性证券公司，2012年9月12日整体变更为股份公司，实际控制人为浙江省交通投资集团。公司已形成“证券+期货+基金+资管+创投”的金融产业布局，全资控股浙商期货有限公司、浙商资本管理有限公司和浙江浙商证券资产管理...
注册资本：38.8亿
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